关键词: SFC/香港证监会
汇讯早报｜台湾兆丰商银又被美国罚款；SFC警告；微比特调高云合约管理费；NFA外汇新规4月5日生效；普京认为需立法监管加密货币市场
今年1月18日，兆丰国际商业银行纽约分行、芝加哥分行、硅谷分行因反洗钱操作缺失，遭美联储罚款2900万美元。2016年9月，兆丰商银纽约分行因无法满足相关反恐/反洗钱法令规定，遭美国纽约州金融管理机关重罚1.8亿美元，为台湾金融史上最大的裁罚案。
汇讯晚报｜瑞士盈丰银行被罚款；澳洲首批CSF中介机构获AFS牌照；日本首个加密货币基金；微软重启比特币支付；巴菲特不看好加密货币
瑞士盈丰银行股份有限公司因未获所需注册以进行期货合约交易，遭香港证监会谴责及罚款200万港元（约合25.6万美元）。
汇讯晚报｜香港证监会罚款；全球虚拟货币基金近180支；微比特将关闭云合约交易；中日韩合作监管加密货币；比特币ETF杠杆产品
据英国金融调查公司 Autonomous Research统计，截至2017年12月底全球共有175支虚拟货币基金，增至2016年底的约5倍，总资产额为32.5亿美元（推算值）；其中大部分资金被认为来自富裕阶层。作为对冲基金之一的虚拟货币基金大部分只接受富人和机构投资者的资金。
汇讯晚报｜天涯钻；区块链专利热潮；30%韩国上班族投资加密货币；新加坡4300万美元比特币交易案；加密货币交易所强制身份验证；中国证监会与香港证监会执法合作
天涯钻的目标在于鼓励原创内容与知识分享，其背后是天涯社区全力打造的新型社区生态系统。媒体分析指出，天涯钻参照了美国区块链社交平台Steemit推出的代币，用户可通过发表有趣的文章、图片和评论获取。天涯钻首批发行3000万个，目前已被抢购一空。
中国证监会与香港证监会更新监管合作备忘录
中国证监会和香港证监会今日签署《有关期货事宜的监管及执法合作备忘录》，取代1995年7月签订的监管合作备忘录。双方将加强在跨境衍生品、期货交易所、期货经营机构及从业人员等方面的监管协作。
比特币价格上涨吸引大量香港投资者
比特币价格不断上涨刺激着人们尽快去投资。但问题在于，投资者还没有做好决定，也没有考虑他们到底在投资什么，更不知道比特币有哪些风险。此外，比特币交易数量的快速增长也给香港监管机构带来了挑战。
中国证监会与香港SFC举办高层会议 美国证监会获邀参加
会议主要总结市场监察信息互换、案件跨境协查机制的运行情况；探讨互联互通机制下投资者身份识别、穿透式监管、涉及两地上市公司的案件协查等问题；并交流发现和处理异常交易线索的工作经验。
香港证监会禁止巴黎银行香港分行前外汇交易员重投业界18个月
香港证监会指出，法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛多次试图隐瞒其在2015年6月24日执行公司内部的外汇现货交易时所犯的错误以及因该错误交易而造成的58,000美元损失，因而禁止其重投业界18个月。
汇讯早报｜盈透被澳洲监管罚款；某外汇交易员被禁重投业界一年半；加密货币交易所泄漏用户数据被罚；Mt Gox债权人要求回收比特币；11月外汇市场交易量
Interactive Brokers LLC（盈透）因违反《2011年市场诚信守则》，被澳大利亚市场纪律委员会（MDP）罚款25万美元；香港证监会指出，法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛多次试图隐瞒一项交易执行错误，因而禁止其重投业界18个月。
汇讯晚报｜艾福瑞解释银联出入金问题；乐天证券香港被罚款；嘉盛推出GetGo；莱特汇支持比特币出入金；脸书高管加入Coinbase；各国比特币监管态度一览
艾福瑞表示“没法控制银联出入金这一块，如果可以对接新的通道，我们会第一时间开放给客户使用。不然，我们推荐所有客户通过电汇出入金，这也是各大监管机构认可的最合规的出入金方式。”
