投资公司客户主任违规操作被香港证监会罚款5万美元

香港证监会(SFC)今日发文表示,新鸿基投资服务有限公司(新鸿基)前客户主任胡汉璋因没有妥善记录客户的交易指示,违反了《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》,遭谴责及罚款50,000美元。

  • 2014年8月至2015年1月期间,胡以移动电话接获某名客户的交易指示后,没有根据《操守准则》的规定利用新鸿基的录音电话将有关交易指示记录下来。
  • 胡亦未有依照新鸿基的内部规定将该客户的部分交易指示的详情及接获时间记录在其手写盘纸上。

据了解,胡根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2012年1月18日至2015年1月16日隶属于新鸿基投资服务有限公司;他现时隶属于兴证国际证券有限公司。

全球虚拟货币基金数量快速增长

NIKKEI日经新闻报道,据英国金融调查公司 Autonomous Research统计,截至2017年12月底全球共有175支虚拟货币基金,增至2016年底的约5倍,总资产额为32.5亿美元(推算值);其中大部分资金被认为来自富裕阶层。

作为对冲基金之一的虚拟货币基金大部分只接受富人机构投资者的资金。

不过在美国,现在力争上市的虚拟货币“交易所交易基金(ETF)”的动作接连不断, Autonomous Research预计2018年将有约5支虚拟货币基金上市。

另据汇讯网(www.fxshell.com)报道,纽约证券交易所正向美国证监会申请上市比特币ETF杠杆产品。

微比特ViaBTC明晚正式关闭云合约交易市场

微比特目前主营数字货币矿池、合约及钱包业务,其中云合约交易市场于2017年11月上线,宣称“低门槛,低费用,一键开启数字货币挖矿”。

此前该平台已于去年国庆前夕正式关闭中国地区的数字货币交易业务。

中日韩寻求合作增强加密货币监管

韩国金融服务委员会(FSC)周一表示,正在寻求与中国和日本的相关监管机构进行更深入的合作,以遏制针对加密货币的投机交易,并警告投资者加密货币市场存在 “非理性繁荣”的现象。

美国州议员建议对加密货币征税

美国佛蒙特州的一名州议员Alison Clarkson提出了一项法案,建议为区块链技术的使用设立新的监管框架。

如果法案获得通过,只要有新的加密货币产品产生、交易或者转让,相关公司就将被要求以“数字货币的形式支付每笔0.01美元的交易税”。

纽交所申请上市比特币ETF杠杆产品

纽约证券交易所(NYSE)已经向美国证监会申请上市5只交易所交易基金杠杆产品,即名为Bear 1X、1.25X Bull、1.5X Bull、2X Bull以及2X Bear的比特币ETF,可追踪其Arca交易平台上的比特币价格,这些基金的价值将随着比特币期货价格的变化而增减。

巴西政府计划利用区块链技术管理请愿活动

大众请愿是巴西的一种选举形式,巴西允许公众向国会提交立法建议或进行公民投票。

巴西国会立法顾问倡议将以太坊区块链应用到大众请愿活动中,应用以太坊区块链技术记录选举情况,改变传统请愿方式并提高效率。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”