2018年06月18日
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关键词: SEC

Axioma和Abel Noser合作完善美国证监会合规报告流程

Axioma是一家买方机构的风险解决方案供应商,该公司宣布与Abel Noser Solutions展开新的合作,为多个资产类别提供交易成本分析(TCA)。

Cboe拟于8月推出收盘竞价替代机制CMC

Cboe的CMC机制于2017年5月首次提出。任何与CMC匹配的MOC订单都会被送至主流交易所,进行竞价交易。当主流交易所的收盘价公布时,预先匹配的交易就会被执行,因此参与者将不必支付非价格形式订单的收市竞价费用。

Cboe促请美国证监会批准比特币ETP

芝加哥期权交易所母公司Cboe高级经理表示,目前加密货币市场足够成熟,CBOE已经可以推出比特币交易所交易基金(ETF,也被称为ETP)。Cboe的总裁Chris Concannon并没有直接促请美国证券交易委员会(SEC)批准比特币ETP的上市。他引用了Cboe去年年底推出的比特币期货的交易数据,并指出市场正朝着支持ETF的方向发展。

美国监管者欲联合更多机构参与加密货币监管

美国商品期货交易委员会主席近日表示,CFTC、美国证券交易委员会、美国银行监管机构正与国外金融监管机构合作以打击加密货币欺诈行为。CFTC和SEC主席都呼吁国会给予金融监管者更多的监管权力,并划清各自的界限。

美国地方法院认定虚拟货币为商品 可由CFTC监管

在美国商品期货交易委员会(CFTC)指控Patrick McDonnell及其公司Coin Drop Markets实施欺诈案中,美国布鲁克林地区法院裁定比特币等虚拟货币属于商品,可由CFTC进行监管。不过,对加密货币的监管仍存在不确定性。

美国证监会指控比特币交易所BitFunder涉嫌欺诈

美国证券交易委员会(SEC)指出,BitFunder盗取其用户的比特币后,还试图隐瞒该交易所遭受黑客攻击这一事实,导致6000多个比特币被盗。

美国证监会OCIE将优先审查加密货币投资活动

美国证券交易委员会(SEC)下属的合规检查考核办公室(OCIE)计划在今年优先审查加密货币和首次代币发行(ICO)活动。OCIE主任表示该机构会在优先考虑散户投资者利益的情况下,对投资服务活动开展风险审查。

Wedbush证券被美国金融业监管局罚款150万美元

美国金融业监管局(FINRA)发文表示,Wedbush证券公司在近7年的时间内未能合理设计、维护客户资产隔离存放系统并实施监督,违反了美国证监会关于客户保护和净资本规则的要求,因而对其处以150万美元的罚款。

美国外汇诈骗者被判入狱及罚款后续

2007年至2008年8月,Craig Karlis担任波士顿交易和研究有限公司(BTR)的董事总经理。期间此人大肆招揽外汇投资者并将投资者资金挪为己用,且此人并未在监管机构注册。根据美国证监会文件,此人被判入狱108个月,并被要求向投资者赔偿437万美元,同时被永久禁止成为经纪商或经销商。

美国SEC和CFTC负责人将出席下周的加密货币听证会

美国参议院的银行、住房和城市事务委员会将于美国东部时间2018年2月6日上午10点举行会议,美国SEC主席Jay Clayton和CFTC首席执行官Christopher Giancarlo将出席并讨论如何监管虚拟货币。

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