关键词: 监管机构
ITT公司前CEO和CFO被禁止担任高管并被罚款
美国证券交易委员会(SEC)今天宣布与ITT教育服务公司（ITT education Services Inc.）的两名前高管达成和解。SEC指控这两名高管向投资者隐瞒了公司的真实财务状况。该协议达成后，ITT前首席执行官Kevin Modany和前首席财务官Daniel Fitzpatrick被禁止在上市公司担任高管，并在提交给印第安纳州联邦法院的和解协议中被责令支付罚金。该案原定于7月9日开庭审理。
美国证交会指控瑞信违反《反海外腐败法》
美国证券交易委员会（SEC）宣布，瑞士信贷集团（Credit Suisse Group AG）将支付约3000万美元，以与SEC达成和解。SEC指控瑞信违反《反海外腐败法》（FCPA），向外国官员行贿，从而获得亚太地区的投资银行业务。瑞信还同意向美国司法部支付4700万美元的刑事罚款。
J5国际工作组关注加密货币税务犯罪
美国国税局(IRS)周一宣布，来自英国、澳大利亚、加拿大和荷兰的税务执法机构将加入美国国税局的行列，组成全球税务执法联席会议(J5)打击税务犯罪。新的税务执法机构联合部队将打击国际和跨国税务犯罪，包括通过加密货币推动的网络犯罪。有关J5将如何合作打击与加密相关的税务犯罪的细节尚未披露，J5的最新举措预计将于2018年末发布。
外汇经纪商BlackfortFX诈骗案幕后主使被判刑
虚构的外汇经纪公司Arena Capital Limited（又名BlackfortFX）的幕后主使昨日在新西兰被判刑。Lance Jack Ryan因SFO提出的指控被判入狱7年零6个月，最低刑期为3年零9个月。Ryan对“伪造假账”、“假文件”以及“模仿文件意欲欺骗”和“被人利用特殊关系实行盗窃”罪名供认不讳。Jimmie Kevin McNicholl是BlackfortFX的代言人，也是其唯一的股东兼董事，被判11个月的居家监禁和5万美元的赔偿。
欧洲刑警组织使用区块链技术确认会议发言人身份
6月19日至21日，欧洲刑警组织在海牙举行的虚拟货币会议吸引了来自40个国家的300多名与会者，讨论如何将虚拟货币用于合法用途而不是非法活动。欧洲刑警组织的欧洲网络犯罪中心（EC3）使用比特币区块链来确认会议发言人的身份。所有发言人都收到了去中心化证书。这一举动的的潜在目的是突出区块链技术的优势——数据是永久存储并且完全可追踪的。
汇讯晚报丨台湾金管会提示ICO风险；欧盟消费者保护日；中科院成立大数据与区块链实验室；腾讯发起中国区块链安全联盟；中国外汇市场交易量回升
台湾金融监督管理委员会曾于去年12月19日说明首次代币发行(ICO)的募资行为，并提醒社会大众注意虚拟货币相关风险。今日金管会再度提出补充说明并表示，若ICO发行的“虚拟产品”属于有价证券，发行者须事先取得授权。
金融委员会宣布终止CPFX的会员资格
根据金融委员会的声明，金融委员会已永久性中止外汇经纪公司Clear Point Finance Limited（CPFX）的会员资格。2018年6月7日，CPFX被逐出金融委员会。此举是由于CPFX未能遵守会员规则，并且在规定期限内不予纠正。
德意志银行因外汇违规被纽约监管机构罚款2.05亿美元
德国银行业巨头德意志银行（Deutsche Bank）已同意支付2.05亿美元的罚款，以求在反垄断诉讼中达成和解。德意志银行的交易员为了自己的利益经常性的操纵外汇市场。纽约州金融服务局（DFS）的初步现金结算已于周三披露，还需等待法官批准。
柬埔寨监管机构：未经许可的加密货币交易是非法的
柬埔寨当局宣布，柬埔寨国内的投资者需要获得许可证才能购买、出售或交易加密货币，否则进行这些活动就会被认为是非法的。柬埔寨国家银行（NBC）、柬埔寨证券交易委员会和国家警察总局在5月11日签署并在周二公布了联合声明。声明中表示，该决定是在观察到柬埔寨国内的加密货币交易增长后作出的。
洛杉矶一名比特币交易者因从事非法转账业务面临30个月监禁
在2014年至2017年期间，50岁的洛杉矶居民Theresa Tetley以“Bitcoin Maven”名义在Localbitcoins.com上交易比特币，每年至少挣300,000美元。她在那段时间还经手了600万到950万美元的交易。Tetley承认经营一家未注册的汇款业务公司，并在一次交易中以70,000美元左右的价格交易了大约80枚比特币，检察官称这笔交易涉及贩毒洗钱。
