香港证监会因时富雇员操作客户账户吊销其牌照15个月

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SFC香港证监会(SFC)今日发布公告称,时富证券有限公司/时富商品有限公司(时富)雇员陈鸿年因违反《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》而被暂时吊销牌照,从2014年8月8日至2015年11月17日止。>>香港证监会的外汇牌照有什么规定?

公告称,经过证监会对一名客户的账户的处理手法进行调查后发现,陈鸿年于2011年4月2日至2012年8月21日期间,在没有授权书的情况下以委托行使操作该客户账户,并教唆客户向时富做出虚假陈述。

时富在对没有以电话录音记录落盘及确认落盘的交易进行定期核对时,发现该客户的帐户曾出现六次这种情况。其中有四次当时富与该客户联络上的时候,该客户均向时富讹称他曾致电陈的流动电话向其发出相关交易指示。

证监会调查发现,陈曾要求该客户向时富作出上述虚假陈述,以隐瞒他以委托形式操作帐户的事实。

证监会称决定吊销陈鸿年牌照15个月的处分决定时已考虑到所有相关情况,包括:

陈教唆客户欺骗时富,是蓄意及不诚实的行为;
陈仍为持牌人并继续为客户提供服务;
陈在干犯上述失当行为时在业界已拥有超过20年经验;
陈以往并无遭受纪律处分的纪录。

根据证监会网站信息显示,陈鸿年获得证监会颁发的第1类证券交易以及第2类期货合约交易牌照。

陈隶属于时富证券有限公司以及时富商品有限公司。

时富证券有限公司以及时富商品有限公司隶属于时富金融集团旗下,成立于1998年,2000年底时富金融在香港交易所上市交易。时富金融主要为客户提供各类金融服务,包括证券、衍生品、外汇、期货及期权交易等。

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