NFA对ILQ处以22.5万美元罚款 并勒令其永久退出NFA

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总部位于密歇根的外汇公司ILQ(Institutional Liquidity LLC)被NFA处以22.5万美元的处罚,并被勒令永久退出NFA。NFA_logo.png北京时间今日上午,美国国家期货协会(NFA)发布公告称,NFA已经通知ILQ以及三名公司负责人Mark D. Krier、James D. Pieron和Jason L. Tanner支付22.5万美元的处罚。NFA还要求ILQ永久退出NFA。

该处罚是基于2013年12月31日对ILQ以及三名公司负责人的指控。

NFA此前指控ILQ以及三名公司负责人未能及时配合NFA的调查,NFA还指控ILQ以及James D. Pieron未能有效监督公司经营管理。

此外,作为和解协议的一部分,ILQ还被要求向其客户支付123152.32美元的赔偿。

对于NFA对其的指控和处罚,ILQ以及三名负责人并未承认也未否认该项投诉。

Jason L. Tanner此前担任ILQ的首席执行官,Mark D. Krier担任首席运营官,James D. Pieron则担任ILQ的业务部总监。

今年4月份,ILQ向其客户发布邮件称,ILQ将退出美国零售外汇市场,并放弃NFA会员资格。

去年底,ILQ遭到NFA的指控,NFA指控ILQ以及三名负责人为配合NFA的工作,并未能遵守NFA的监管规定;今年初,ILQ因接受注资,再次遭到NFA的调查。

2011年4月,ILQ注册成为零售外汇经纪商和外汇交易商。

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