Apama现可监测外汇市场操纵及基准修正滥用

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德国的企业解决方案公司Software AG今天宣布,其Apama市场监测程序增加了一个新功能:监测市场指令流,对汇率操纵和基准修正滥用、跨流动性场所操纵以及其他可疑行为进行识别。

进行汇率操纵调查的全球监管机构在最近的调查中发现,机构交易者使用聊天群串通实施损害客户利益的行为。此类行为并不是只有一个机构出现,因此,一个银行的合规官轻易不会发现任何违规。

根据全球外汇调查,主要银行有抵制交易者欺诈行为的需求,至少需要采取措施,防止已经发生的此类行为再次出现。2013年6月,Software AG收购了Apama,显然是看中了Apama监测交易者行为的能力。

该公司还与顶尖的银行合作,开发了新的解决方案,其警示服务使合规人员能够密切监测交易者违规行为,而无需花费大量的时间手工调查。外汇基准修正相关的市场操纵消息披露后,业内处于领先地位的银行全部关注点就是在全球重建银行业的声誉。

面临严峻的技术挑战,Software AG智能业务运营和大数据业务首席技术官John Bates博士称:“监测违规行为或市场操纵是非常重要的任务,需要强大的监测能力,可以针对每家银行的具体交易资料实现标准化。外汇基准警示并不是通用的,这意味着现成的程序包在启用前是无效的。”

英国金融行为监管局(FCA)10月份开展汇率操纵调查的消息发布后,主要银行向电子交易发展的趋势加速,主要外汇交易银行的监察部门可以轻松些了,因为Software AG提供的解决方案具有拓展的行为监测技术。

内部调查人员发现了交易人员违规行为,并对其表示担忧,Apama对此进行了回应,针对Apama市场解决方案平台开发了附件。据Bates称:“能够对机构或零售场所、电子或语音交易、场内或场外以及其他交易条件进行设置,这是至关重要的。在结算之前,不同资产类别和交易行为的交易执行比例和周期差别是非常大的。”

如果主要银行未能防止违规行为再次出现,那么面临的监管和公众监督将不仅使其发生业务损失,还有可能失去整个公司。因此,为了防止灾难的发生,在技术方案上进行更多投资的现象正在快速增多。电子交易平台在主要银行加速实施,应对措施也已经提出,这些使合规部门的分析工具得到加强。

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