美国SEC奖励一案件的两名举报人1150万美元

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美国证券交易委员会(SEC)周五宣布,已向两名在该监管机构牵头的调查中提供关键信息的举报人支付总计1150万美元的奖金。根据新闻稿,这种协助帮助SEC成功地采取了执法行动。

美国证券交易委员会向第一个举报人提供了700万美元,而第二个举报人获得了450多万美元。事实上,获得奖励的第一个举报人在调查中发挥了重要作用,因为他提供了SEC展开调查的最初消息来源。“相比之下,第二名举报人是在调查已经开始之后才提交信息的,而且在意识到这一不当行为后,推迟了好几年时间才报告SEC,”美国当局评论道。

自2012年举报人奖励计划启动以来,到目前为止,SEC已向212名个人奖励了20亿美元。“这宗个案显示,委员会继续致力于为提供高质量信息的举报人发放奖励,特别是及时信息的个人。这些举报人报告了有助于委员会调查的可信信息,他们随后的合作使委员会能够更好地了解违规行为,”美国证券交易委员会举报人办公室代理主任Emily Pasquinelli表示。

上个月,美国证券交易委员会表示,已向在三起独立案件中提供协助的五名举报人奖励了约260万美元。该监管机构向一名举报人提供了约120万美元,此人基于复杂算法进行了“有价值的独立分析”。

这种做法帮助SEC的工作人员节省了时间,并将其用于其他资源,还因此帮助推动了一项执法行动的和解谈判。

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