CySEC与经纪商Teletrade达成和解协议

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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已与外汇和差价合约经纪商Teletrade-DJ International Consulting Ltd达成和解,该经纪商因“违法或可能违法”而被罚款12万欧元。

CySEC周四宣布了这一决定,但最终决定于2021年4月4日完成。

凭借从CySEC获得的CIF许可证,Teletrade在整个欧洲提供包括多种资产类别(包括大宗商品、股票和加密货币)的外汇和差价合约的交易服务。该经纪交易商于2011年底获得了CySEC的许可,但至今已运营超过26年。

CySEC未具体说明该经纪公司的具体违法行为,但指出,该公司“可能违反了”2017年《投资服务和活动及监管市场法》。该公司在2018年的一次现场检查中被发现与合规相关的“可能违规行为”。

许多塞浦路斯金融服务公司因违规而声名狼藉。多家欧洲监管机构对这些公司提出了警告,因为它们在其国家/地区运营时未遵守当地的强制性法规。

在最近的两个公告中,CySEC指出了CIF许可公司的几处失误,包括在进行强制性尽职调查,AML / CFT风险评估和交易监控后的违规行为。监管机构在类似的现场检查中发现了这些失误,但没有透露任何公司的身份信息。

“根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条,CySEC有权就合理的理由相信被许可公司违反了CySEC监管法规的规定。”该监管机构表示。

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