美国SEC发放300万美元的举报奖金

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由于举报人提供高质量信息并协助监管机构执法,美国证券交易委员会(SEC)分别向两名举报人发放了奖金,总额超过300万美元。

根据第一份修订后的命令,SEC向举报人发放了逾220万美元的奖金,理由是举报人提供信息提醒其员工注意不当行为,并帮助向受到损害的客户返还数百万美元。

另一笔70万美金的奖金则分给一名举报人,因该举报人举报一宗欺诈计划,促使执法行动成功进行。此外,该名举报人还多次向监管机构提供关键证据,并帮助识别关键文件和证人。

SEC在命令中进一步指出,两位举报人都进行了内部披露,然后及时向SEC报告了这些内部披露。

只要举报人的内部披露引起了对公司的调查,他就可以从调查中发现的所有信息中受益。然而,他也应该在内部披露后的120天内向SEC报告,然后SEC用内部报告的日期来确定他是否提供了原始信息。

美国SEC援引保护机密的联邦法律为由,没有指明涉及的公司或获得奖金的人。为了保护举报人的匿名性,SEC只披露了案件事实的性质、执法行动和举报人身份的少数细节。

自十年前该计划启动以来,SEC已向136名个人支付了约7.41亿美元。

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