FCA对TFS-ICAP罚款344万英镑

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英国金融行为监管局(FCA)周一宣布,对外汇期权经纪商TFS-ICAP处以344万英镑的罚款,原因是该经纪商存在市场不当行为。TFS-ICAP向客户传达了与交易执行有关的虚假信息。

官方新闻稿提到,2008年至2015年期间,TFS-ICAP的经纪人告知客户交易是按特定的价格或数量进行的,然而实际上并未发生此类交易。该公司开展的业务被称为“印刷”行业。

此外,FCA提到,TFS-ICAP无视警告信号,没有进行尽职调查,公开继续这种做法。

FCA指出,TFS-ICAP在合规安排方面的缺陷,未能发现与此类做法相关的风险。该公司也没有保留记录,FCA得不进行大量调查,以找到证据。

在致美国商品期货交易委员会(CFTC)的特别说明中,FCA对CFTC在上述调查中给予的持续支持和帮助表示感谢。

FCA还提到,TFS-ICAP因合作解决此案件而获得的折扣。TFS-ICAP同意与FCA就该案件达成和解,因此可以获得整体罚款的30%折扣。如果没有这个折扣,FCA将处以492万英镑的罚款。

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