研报:65%的金融公司更改了监管报告

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根据Cappitech的一项调查,在过去12个月里,低效和错误导致65%的金融公司修改了监管报告。

Cappitech在2020年秋季调查并收集了89名受访者,包括银行、经纪人、资产经理、对冲基金、公司和全球其他机构。

报告强调,许多司法管辖区新的、不断变化的监管规定,以及疫情对该行业的影响也在影响企业及其对监管报告的遵守情况。

另一个直接或间接影响到许多公司更改监管报告的事件是CME和德意志交易所从交易及监管报告市场退出。Capitech本身也在使用CME的服务,并且在8月未使用CME的基础架构的情况下完成了第一个由卖方主导的贸易报告数据的移植。

该报告还指出,监管机构致力于帮助公司完成报告,因为在此期间,有54%的公司收到了监管机构的反馈,而去年这一比例仅为32%。

该调查进一步发现,多达66%的市场参与者没有实施任何系统的方法来监视最佳执行情况,但比去年的61.4%有所增加。

此外,有68%的受访者注意到无协议退欧,而其中71%的受访者已决定转移。

运营成本也是这些公司的主要担忧之一。 Cappitech指出,有44%的调查参与者削减了预算,而28%的受访者担心运营资源减少。46%的公司表示控制成本是他们削减成本的策略之一。

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