NFA对介绍经纪商FX Bootcamp发出指控

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美国期货协会(NFA)对介绍经纪商(IB)FX Bootcamp(FXB)发出指控,指控其未能维持目前的账簿记录、及时编制净资本、未能维持调整后最低资本金要求,以及没有及时提交报告。

此外,NFA还指控FXB在经营上也存在缺陷,包括没有遵守股权退出限制、没有进行年度独立审计,以及没有有效的遵守反洗钱程序。

在业务开展上,NFA指控FXB向客户提供虚假及误导性的宣传材料,提供虚假的客户交易情况,在对员工的监督上,FXB缺乏有效的执行力度。

FXB总部位于佐治亚州亚特兰大,在NFA注册为介绍经纪商,NFA注册号:0376040。

NFA对FXB的调查开始于今年的2月4日,当时,FXB大约有70个客户账户。

NFA的调查发现,FXB在2012年11月30日开始未能维持调整后的净资本要求,FXB无法提供从2012年8月1日以来的客户及详细记录,以及没有及时提交报告。

通过会计师事务所的审计发现,FXB在2012年12月31日以及2013年1月31日,其不满足45000美金的最低资本金要求,NFA要求FXB确定第一次出现低于最低资本金要求的时间。

FXB随后表示其首次低于最低资本金要求开始于2012年12月6日,最低资本金大约为3600美金。

NFA要求FXB必须在30日之内提交书面答复,需要对NFA的每一项指控做出答复。

FXB或将面临NFA会员注销以及不超过25万美元的处罚措施。

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