美国法院驳回了指控NFA诽谤的Effex请愿书

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美国伊利诺斯州北部地区上诉法院驳回了最近一次Effex Capital公司试图证明自己清白的努力,因为它拒绝了一份要求全体重新审理的请愿书。

Effex Capital要求进行重新审理,因为它称美国全国期货协会(NFA)不应在其监管出版物中提及2017年福汇(FXCM)和解事件。专家小组近日发布了裁决,维持了该案的第七巡回裁决。

Effex称,尽管它要求将其作为第三方的回应保密,但NFA从CFTC获得了文件。尽管未明确命名,但CFTC在其文件中指出,FXCM隐瞒了与“高频交易者”(显然是指Effex)的不正当交易关系。这些文件指明了Effex,并暗示Effex从事了非法活动。

由John Dittami管理和控制的Effex Capital是一家机构场外外汇流动性提供商,仅从事与高资本交易对手的交易。

2017年,FXCM被罚款700万美元,与CFTC达成和解。CFTC指控FXCM误导其零售客户,让他们相信FXCM使用了一种“无交易平台”的订单执行模式。但事实上,FXCM使用了一种“交易柜台”模式,通过做市商Effex Capital发送订单,而该公司实际上是由FXCM支持和控制的。

FXCM及其首席执行官Drew Niv被迫退出美国市场,并被永久禁止进入该行业。

除了被指控滥用执行策略以使两家公司受益之外,Effex还被指控向FXCM支付回扣,以换取获利交易的回扣。

当一切似乎都结束时,Effex及其首席执行官John Dittami对NFA提起诉讼,称NFA侵犯了其正当程序权利,并在其网站上的文件中对其进行了诽谤。它还表示,在和解文件公布之前,NFA没有为Effex提供任何为自己辩护的机会。

地方法院驳回了起诉,认为Effex没有用尽行政救济。Effex随后提出上诉。

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