NFA对FXDD首席合规官处罚7.5万美金

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美国期货协会(NFA)当地时间7月25日称已经对FXDD的首席合规官James E. Green处罚了7.5万美金。该处罚是基于去年6月29日以及去年10月23日的投诉所决定的。

首先让我们回到去年的10月23日,当时我们报道了NFA对FXDD和Forex Club的处罚决定,虽然遭投诉的原因很相似,不过最终FXDD未被罚款,而Forex Club则被处罚了30万美元。

现在再来看的话,似乎FXDD也未能幸免于难。NFA称James E. Green在担任FXDD首席合规官期间,因未能有效的监督FXDD执行反洗钱政策,因此对其执行7.5万美元的处罚。

除了7.5万美元的处罚之外,Green还同意在未来的一年时间内,不再担任任何NFA成员的反洗钱合规官员。

对于NFA的指控,Green既不承认也不否认。

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