葡萄牙CMVM: 第三季度对违规行为共计罚款72.5万欧

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葡萄牙证券市场委员会(CMVM)日前公布了其2018年第三季度的工作情况。

在截至2018年9月的三个月内,CMVM在17起行政违规诉讼中作出了裁决。其中,有7个涉及违反金融中介职责,5个涉及集体投资实体的活动,4个涉及违反市场信息披露义务,1个涉及市场交易职责。在今年的前九个月,CMVM共裁定了38起行政违规诉讼。

7月至9月期间作出的裁决包括15项非常严重的行政违规行为。共处以725,000欧元的罚款,并发出10份警告通知。根据现行法律,CMVM处以罚款的收益将用于投资者赔偿计划。

在第三季度,有一个涉及市场交易的案件在法庭上作出裁决,并且还有截至第四季度的四起案件正在审理中。

在2017年的年度报告中,葡萄牙监管机构表示其实施了14项罚款,为加强投资者赔偿计划提供了357,500欧元的资金,并完成了20项调查,向检察官办公室提交了4份报告。CMVM还参与了反洗钱组织FATF的国际评估。

葡萄牙监管机构表示,它继续致力于监管复杂金融产品的销售和广告材料的审批,特别关注在2017年为场外交易的衍生品例如基础加密货币提供服务的平台。

此前CMVM还公布了 2018年6月18日至8月6日期间进行的一项调查的初步结果。研究结果表明,加密货币资产(ICO /比特币)的投资者自认为有较好的金融素养,然而实际并非如此。

通常,ICO /比特币的投资者更年轻,持有更多投资份额并且更冒险。47%的加密货币投资者年龄在25至39岁之间,62%的人表示自己愿意承担风险。

而对投资信心的调查结果令人担忧,超过一半(63%)的ICO /比特币投资者认为他们对投资有足够的了解,因此他们不需要咨询金融专业人士。相比之下,接受调查的全部投资者中只有43%的人认为如此。

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