美国证券交易委员指控前投行人士的家人和朋友从事内幕交易

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美国证券交易委员会(SEC)起诉了一名德克萨斯州的IT专业人士,此人涉嫌参与一名前华尔街投行分析师实施的内幕交易计划

SEC指控称,分析师Damilare Sonoiki的家人朋友Hamed Ettu收到了有关非公开的、即将进行的内幕信息,两人使用尼日利亚方言发送短信进行非法交易。SEC此前指控Sonoiki和职业足球运动员Mychal Kendricks参与该计划。

Ettu和Sonoiki利用涉嫌盗用的信息,通过Ettu的经纪账户购买即将被收购公司的看涨期权,并在交易宣布后出售这些头寸,获得了约9.3万美元的非法利润。他们在不到一个月的时间里创造了超过318%的回报率。

美国证券交易委员会执法部门的市场滥用部门负责人Joseph G. Sansone说,“Ettu积极参与了他朋友的阴谋,开设了一个新的经纪账户,从事非法交易。虽然Ettu的交易比足球运动员Kendricks的交易要小得多,但我们能够识别出交易的重叠,并追踪到共同的内部来源。”

SEC向费城联邦地方法院提起诉讼,指控Ettu欺诈,并要求返还他的不当交易利润,外加利息和罚金。

美国宾夕法尼亚州东部地区检察官办公室今天宣布了对Ettu提起平行刑事指控。Sonoiki和Kendricks对刑事指控认罪。

美国证券交易委员会的调查仍在继续,由费城地区办公室市场滥用部门的Rachael Clarke和Patrick McCluskey在该部门分析和检测中心的John Rymas的协助下进行。诉讼将由Jennifer Chun Barry牵头。该案由Sansone和Kelly L. Gibson监管。美国证券交易委员会感谢美国联邦检察官办公室(U.S. Attorney ‘s Office for The Eastern District of Pennsylvania)、联邦调查局(FBI)和金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的协助。

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