西班牙CNMV年度报告强调跨境纠纷难题

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西班牙国家证券市场委员会(CNMV)近日发布了2017年投资者投诉和咨询年度报告,该文件指出了监管机构在处理跨境投诉时遇到的困难。

值得注意的是,有一个名为FIN-NET的欧洲国家间组织旨在解决跨境纠纷,该组织负责在法庭外解决消费者对金融服务领域的投诉。

然而,2017年,CNMV仍收到16起来自非FIN-NET成员国的公司的投诉,尤其是塞浦路斯。然而,CNMV只能向投资者解释他们的索赔无法得到妥善处理。

好消息是,CNMV去年收到的投资者投诉量整体下降。 2017年,投资者向CNMV提交了998起投诉,同比减少17.18%。投诉的主要原因是在购买前(20.3%)和购买后(占总数的21.7%)金融产品信息所引起的问题。投诉最多的主体是银行,占总数的84.9%;与投资公司有关的投诉占总数的2%

关于投诉处理的最终结果,83.7%的投诉得到了妥善解决,其中54.2%对投诉人有利,而其余45.8%则不利。

此外,2017年,投资者向CNMV提交了11,199份有关证券市场及其运作情况的询问,较去年增加28.32%。

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