美国SEC提议加强对零售投资者的保护

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美国证券交易委员会SEC昨日投票通过了一系列保护投资者的规则,旨在提高投资者与投资顾问、经纪商之间关系的质量和透明度。

根据拟议的“监管最佳利益”,零售经纪商/交易商有义务在向零售客户提供证券产品的投资建议或策略时,保证客户利益最大化。监管最佳利益旨在表明,经纪商不可以将自己的利益置于零售客户的利益之上。

此外,SEC还重申在某些情况下,投资顾问对其客户有受托责任。投资顾问及其客户都应清楚自己的法律权利和义务。

为解决一直以来投资者对自己与投资顾问关系的困惑,SEC提议使用一份简要披露文件,即客户关系概要,其中要使用简单易懂的语言解释零售投资者和投资顾问之间的关系,投资顾问对客户应该承担的主要责任以及客户需要支付的费用等。

最后,SEC提议禁止某些经纪商/交易商和他们的金融专家使用“投资顾问”这一称号。投资顾问以及经纪商/交易商在与某些零售投资者沟通的过程中必须披露他们的注册情况。

总体而言,上述规定将加强对投资者的保护。在文件发布后的90天内,SEC将公开征询公众的意见和建议。■

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