纽交所因多项违规行为被罚1400万美元

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美国证券交易委员会(SEC)昨日宣布已对纽约证券交易所(NYSE)和两家关联交易所的监管失察行为提起诉讼,其中包括几起扰乱市场的事件。这些指控来自5项独立调查,其中包括首次对违反SCI监管法案做出的指控。SEC启用SCI监管法案来加强美国证券市场的技术基础设施和促进市场公平,其指控两家NYSE关联交易所违反了业务连续性和灾难恢复要求。在和解协议中,NYSE同意支付1400万美元的罚金。

SEC执法部门联席主管Stephanie Avakian表示:“交易所在保护投资者方面发挥了重要作用。为了让零售投资者对市场抱有信心,交易所必须提供准确的信息,并遵守法律规定,包括为意外的市场动荡做好准备。”

SEC执法部门联席主管Steven Peikin表示:“两家NYSE交易所曾在2014年就违规行为达成和解,但现在我们发现了更多问题。纽交所违反了之前SEC的法令也是评估此案民事处罚的一个重要因素。”■

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