澳大利亚五家金融机构因违规行为再次向客户支付2140万美元赔偿金

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澳大利亚五大银行和金融服务机构向因财务顾问的违规行为而蒙受损失的客户再次支付了2140万美元赔偿金。

此次赔偿与澳大利亚证券投资委员会(ASIC)2017年3月发布的515号报告有关,该报告审查了大型机构对其顾问的监督情况。此次赔偿也使因515号报告覆盖事项造成的总赔偿金额上升至5140万美元。

515号报告审查了AMP、ANZ、CBA、NAB和Westpac五家机构的合规情况。除了审查顾问监督的有效性外,该项目还报告了这些机构在2009年1月1日至2015年6月30日期间为赔偿受违规建议影响的客户所进行的工作。

据515号报告,截至2016年12月31日,五家机构向约1347名客户支付了(或承诺支付)约3000万美元,这些客户因97名高风险顾问的建议而蒙受了损失。

此后,这些机构又向1687名客户再次支付了2140万美元。ASIC预计机构还会做出进一步补偿,但目前还不知道潜在受影响客户的数量和赔偿金额。

五家机构总赔偿金额如下:

总赔偿金额 AMP ANZ CBA NAB Westpac
$14,722,648 $11,244,073 $7,667,700 $4,759,746 $13,005,713

 

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