股票评级显示错误 花旗被罚1150万美元

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花旗集团因旗下一券商部门近五年来对数百种证券显示错误的研究评级,对零售客户的利益造成损害,为此将向美国金融业监管局(FINRA)支付1150亿美元罚款。

FINRA发表声明称,从2011年2月至2015年12月间,Citigroup Global Markets研究部门跟踪的股票中,有38%都向经纪人、客户和主管显示了错误的评级,例如应为“买入”,却标示为“卖出” 。

FINRA称,提供给一家结算公司的电子数据错误导致了不正确的评级。尽管多次收到警告,花旗集团仍未能纠正这些问题,也未能通过足够的测试来验证其评级数据。

FINRA执法部门负责人Susan Schroeder在声明中表示:“显示和使用不正确的研究评级会给客户造成大范围的不利后果。即使这些错误是由技术问题引起,企业也应迅速修改这些错误。”

根据和解协议,花旗集团将支付550万美元的罚款,并向零售客户提供600万美元的赔偿金。■

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