汇丰支付1亿美元 了结美国司法部外汇操纵调查

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汇丰银行早前同意支付1.015亿美元的和解金,用以了结美国当局针对该行涉嫌操纵外汇交易的一项调查,这项调查已经导致该行的一名前银行家被定罪。

据汇丰银行向设在纽约布鲁克林的美国地区法庭提交的一份延迟起诉文件显示,这笔和解金中包括6310万美元罚款以及向一名企业客户支付的3840万美元赔偿金。

协议称,在与美国司法部达成的这项和解中,汇丰银行还同意加强内部控制,承认在两项电信诈骗刑事指控中存在不当行为并愿意承担责任。

在延迟起诉协议下,公司只要遵守协议条款便可免遭刑事指控。

一个月之前,汇丰银行刚刚履行完一项为期五年的延迟起诉协议,这项协议源自该行与墨西哥毒品组织及其他洗钱组织之间存在业务往来,并跟来自受美国制裁国家的客户进行交易。在这一案中,汇丰银行被罚19.2亿美元。

去年10月份,布鲁克林的一个联邦陪审团裁定曾担任汇丰银行全球外汇现金交易柜台负责人的Mark Johnson有罪,他被控在其客户Cairn Energy Plc进行一笔35亿美元的外汇交易之前提前交易并从中获利。

Johnson的刑期尚未宣判。在这起案件中,曾担任汇丰银行欧洲现金交易主管的Stuart Scott也受到了指控,但他一直抗拒引渡。

根据去年7月份达成的和解协议,汇丰银行同意向Cairn支付808万美元。美国司法部称,相信这笔金额是对Cairn的“充分赔偿”。

汇丰银行在一份声明中表示,上述6310万美元的罚款已经是减免15%后的金额,原因是司法部门考虑到了该行的合作态度及其“大量的补救”措施。■

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