美国金融业监管局罚摩根大通证券280万美元

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当地时间12月27日,美国金融业监管局(FINRA)发文表示,摩根大通证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities LLC)违反美国证券交易委员会(SEC)客户保护规则(Customer Protection Rule)及相关监管失误,因而对其处以280万美元的罚款。

美国证券交易委员会的客户保护规则负责维护、保管客户的证券,要求经纪自营商保护客户的资金和证券。

根据规则要求,客户的资金和证券必须在“控制地点”进行隔离,同时不应成为妨碍客户持有证券的负担;公司不能将被隔离的证券据为己用,只能取得并维护某些证券的实物持有权或控制权;这样可以确保客户能够在经纪自营商破产时收回资产。

FINRA指出,从2008年3月到2016年6月,摩根大通清算公司(J.P. Morgan Clearing corp .)没有设置合理的流程来确保其拥有或控制的系统正常运行。

由于系统编码和设计缺陷、反复出现且未解决的亏损,加上不合理的监管,让本应该被隔离的证券被该公司所使用。由于未能在控制地点转移和维护证券,该公司造成了价值数亿美元的国内外证券亏损。

FINRA相关负责人Susan Schroeder说:“企业负有维护客户证券安全的基本责任。客户保护规则是投资者保护的一个重要组成部分,在监管机构注册的成员公司必须有合理设计的维护系统和程序,以符合持有权和控制权的要求。”

FINRA在确定合理的经济制裁措施时认为,摩根大通证券在制定解决违规行为计划方面予以配合;该公司既没有承认也没有否认这些指控,同意接受FINRA的调查结果。(汇讯网 www.fxshell.com)■

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