退出也要指控! NFA盯上IKON GM

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NFA作为独立的行业监管组织,虽然在一定程度上为保护投资者做出了一些贡献,但是在诸如PFG等欺诈问题上的无能或是监管过头方面也不同程度的遭到了部分行业人士的诟病,而致使美国一些经纪商如GFT、福瑞斯、Easy Forex等退出美国外汇市场,NFA也同样难脱其咎。

IKON GM,2003年注册成为期货经纪商,向客户提供期货及外汇的经纪业务,今年一月份,开始注销其会员状态,目前IKON GM的登记状态正有待注销。

事情先回到2010年,IKON GM 因“滑点”被投诉,后NFA 对其处以32万美元的处罚并要求其因滑点所得盈利全部退还给客户。

2013年4月18日,NFA指控IKON 违反NFA 监管条例第2-5条,在2012年IKON 拒绝向NFA出示相关账册及银行记录情况,因此,NFA 对IKON 的审计工作无法完成。

此外,NFA对IKON 的指控还包括净资本要求计算不足、未能有效执行反洗钱等,指控还包括IKON GM的附属公司Quasar FX、英国公司IKON Capital、IKON Finance、新西兰公司Intercontinental Financial Service。

不过最终,NFA并未对IKON GM做出处罚措施。

 

此次NFA对于IKON GM的指控,不由得想起去年NFA同样对于FXDD和福瑞斯的指控,只是最后的结果IKON GM与FXDD一样幸运,而福瑞斯则遭到了处罚。

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