欧盟金融工具结算新规相继生效 塞国证监会提醒CSDs留意监管变化

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塞浦路斯证监会(CySEC)今日发文,要求其监管下的中央证券托管机构(CSDs)、中央对手方及交易场所遵守欧洲第909/2014号条例(简称CSDR)及相关授权条例,同时留意CSDR有关增进欧盟地区证券结算、欧洲监管框架最新进展的具体内容。

CySEC指出,除另行规定外,该条例适用于CSDs的所有金融工具结算及活动,CSDs需遵守欧盟范围内统一的金融工具结算规定。

CSDs还需留意较短的结算周期、结算失败时的强制性现金罚款及买入措施、大多数证券的非实物职责、审慎的商业规则、严格的服务权限。

此外,CSDR将对提供证券结算附属银行服务的CSDs和其他机构提出更多的监管要求。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,欧盟委员会于2014年8月针对金融工具结算发布CSDR,此后还发布了另外6项授权条例,主要涉及证券结算的合规标准、技术标准、信息报告程序以及处罚措施,其中两项将于2019年3月10日起实施,其余条例已于今年3月实施。■

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