美联储罚汇丰1.75亿美元 责令其90天内提交整改计划

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美联储理事会昨日表示,汇丰的英国及北美子公司在开展外汇交易业务时,未能保证其中的安全性及健全性,因此对它们罚款约1.75亿美元。

美联储指出,上述公司在开展外汇业务时未能对交易员的行为进行健全的内部监督,部分交易员存在滥用机密客户信息、使用电子聊天室与竞争对手沟通交易状况的行为。

经过多个监管部门的调查,上述公司共被罚款175,296,000美元。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,2008年10月至2013年10月期间,汇丰因上述失察问题配合美联储的调查;2014年11月,汇丰英国公司与英国金融行为监管局(FCA)达成和解,并且同意了美国商品期货交易委员会(CFTC)就该公司外汇活动下达的指令。

此外,美联储要求上述公司在罚款命令发布之日起90天内提交书面的整改计划,其中涉及加强内部监督及增强合规性的条款多达10项。■

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