香港证监会推出金融科技监管沙盒

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香港证监会(SFC)刚刚宣布推出监管沙盒(SFC Regulatory Sandbox),监督持牌公司或者拟进行受规管活动的初创企业在合规的环境下使用金融科技(fintech)

在沙盒环境下,SFC颁发牌照时将更为谨慎,要求受监管企业确保提供可靠的服务并建立充分的内部监控程序以处理投资风险,企业还需制定充分的投资者保护政策。

SFC行政总裁欧达礼表示,使用创新科技的企业能给客户带来更多的投资选择,也能使香港的金融服务业受益,监管沙盒的推出可以确保企业在起步阶段证明其金融科技解决方案及内部监控系统的可靠性,从而维护市场稳定并加强对投资者的保护。

汇讯网(www.fxshell.com)查询,SFC的监管沙盒有以下特点:

• 进入沙盒的企业必须获得SFC颁发的监管牌照;

• SFC会与沙盒内的企业进行更频繁的沟通,若企业被认定并非合适的持牌者,SFC将撤销牌照;

• 合规企业在充分证明其金融科技的可靠性、实用性,且其内部监控程序足以处理所识别的风险时,可申请退出沙盒监管机制,与其他沙盒外的持牌公司一样接受SFC监管。

此外,SFC预计大多数合规公司无须进入沙盒,该机构会与被认定应进入沙盒试行营运的公司进行联系。■

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