新西兰FMA年报:撤销16张金融衍生品服务牌照 发布42项投资警告

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新西兰金融市场监管局(FMA)今日发布截至2017年6月30日的财年报告。

根据该报告,2016年7月1日至2017年6月30日(2017财年)期间,FMA收到的消费者投诉共计五大类,有关投资诈骗的投诉数量占比11%,与上一阶段持平;而有关投资平台财务报表的投诉数量大大增加,占比达到21%;有关广告营销的投诉数量也有所增加,占比达到7%

2017财年FMA收到的消费者投诉中 11%与投资诈骗有关

FMA指出,在新西兰通过电话推销的方式向投资者提供金融产品和服务是非法的。

2017财年期间,FMA共发出42项投资警告,其中3项因相关公司申诉而被移除,被警告次数最多的是通过电话推销投资产品的行为,有5项警告则是针对虚假宣称在新西兰受监管的公司。

在此次财报中,FMA再次提及了FSPR(金融服务提供商注册者)编号被滥用的情况,2017财年期间FMA取消了28家公司的FSPR身份。

在此期间,FMA首次对海外金融服务提供者提起法律诉讼,4名公司负责人因虚假陈述而被指控违反了新西兰的《1978年证券法》;上一阶段曾有6名公司负责人涉嫌非法操纵市场而被罚款

此外,截至2016年12月30日,FMA共收到253项牌照申请,核准通过201项,共计撤牌41张,其中金融衍生品服务牌照被撤销数量最多,达到16张。

截至去年底新西兰FMA共撤销16张金融衍生品服务牌照

FMA特别指出,能够获得该机构牌照的主体包括金融产品提供者、顾问及自由经理人、基础设施供应商、初级监管机构;而债务发行方、股票发行方、经纪人和托管人、外汇(不同于外汇衍生品)提供者等市场参与者通常在别处拥有牌照或者受FMA监督但不持有该机构牌照。■

新西兰FMA的牌照颁发对象包括金融产品提供者、顾问及自由经理人、基础设施供应商、初级监管机构
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