新西兰FMA备战监管评估 今年66家海外公司被挡

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新西兰金融市场监管局(FMA)今日发布了2016年年度报告。FMA在报告中表示,FMA已经跨越过渡阶段成为一个完全成熟的监管机构。

FMA今年的主要活动包括如下几点:

1.董事会成员和高级管理人员广泛参与,与投资者进行互动,了解他们购买的产品及购买产品的预期。

2.通过撤销牌照或积极阻止申请的方式,使66家海外公司无权拥有FSPR牌照。在调查的基础上通过民事法律程序确定三家公司的6名董事涉嫌非法操纵市场,且给予其罚款处理。

3.联合新西兰审计事务所提高一线监管,增加互动协作,定期审查高风险项目。

4.发布跨政府投资者行为白皮书。制定14项投资者指导建议及倡导制定退休计划的必要性。

在过去的一年里,FMA除了忙于正常的监管工作,还致力于推动金融市场行为(FMC)法案在今年12月份正式生效。

FMA行政长官介绍道:“成立于2011年的FMA,监管范围不断扩大,在过去的12个月,我们加强与业界的合作,结束了牌照发放监管架构的最后一个部分——资金管理。现在的架构更方便FMA广泛地使用全套的权力来推动监管范围内新持牌商的良好运营。”

FMA还表示,在过去的一个财年,FMA一直为国际货币基金组织(IMF对其金融监管框架和监管制度的评估做准备,并将于2017年上半年建立最完善的监管系统。

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