FXDD涉嫌违规未被处罚,福瑞斯则被处罚30万美元

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NFA非常有意思,虽然Forex Club福瑞斯已退出美国零售外汇市场,但丝毫没有影响到美国国家期货协会(NFA)对其作出30万美元的处罚决定。相比起来,FXDD算是非常幸运,虽然有些投诉如福瑞斯一样,比如涉嫌反洗钱不力、对其雇员的监管未到位等,但FXDD最终却免于处罚。

本月23日,NFA指控美国零售外汇经纪商FXDD未能实施合适的反洗钱程序,同时指控FXDD对其雇员监管不力。不过最终的决定则是不对FXDD做出处罚。

相比较FXDD,福瑞斯显然没有那么幸运。本月25日,NFA指控福瑞斯未能实施合适的反洗钱程序、对其雇员监管不力、未能保存及提供全面的财务账簿、未能及时提交准确的交易报告、未能提前向NFA提交宣传材料等。

据此,NFA最终做出决定,要求在10月15日之后的60天之内,福瑞斯必须对NFA所提出的问题进行整改,同时还要求福瑞斯编制财务年报,并在财报编制完成之后在90天之内提交到NFA。此外,NFA还对福瑞斯做出30万美元的处罚决定,并要求福瑞斯在11月9日之后的30天之内支付。

福瑞斯最终也与NFA达成和解,并接受NFA对其的处罚决定。

 

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