ASIC与澳洲金融公司恩怨终了 法庭维持原撤牌及拒绝牌照申请决定

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根据澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布的公告,ASIC与Mark Raymund Power及其公司的博弈终告一段落。

这场超过5年的拉锯战也表明了澳洲监管者保护投资者利益、维护金融法规尊严的决心。

汇讯网(www.fxshell.com)了解,二者的纠葛始于2011年11月14日,由于Power先生及其公司Mark Power Financial Pty Ltd(MPF)未能履行相关规定而被ASIC撤销澳大利亚金融服务牌照(AFSL)。

ASIC指出,Power先生曾对其MPF的授权代表身份作出过误导性陈述,该公司网站也存在误导性陈述,且Power先生缺乏AFSL持牌人应有的专业知识。

后来,Power先生以唯一董事的身份注册了一家新公司Global Financial Markets Pty Ltd (GFM),并于2013年8月20日以GFM的名义向ASIC申请新的金融服务牌照。

不过,ASIC在2014年7月10日拒绝了GFM的申请,原因在于Power先生已经有过不合规历史,监管机构无法信任此人及其公司

接着,GFM于7月16日向澳大利亚行政上诉法庭(AAT)上诉,要求法庭对ASIC的拒绝行为进行审查。

随即Power先生于9月2日向AAT上诉,要求法庭审查ASIC在2011年的撤牌决定。

两年之后,法庭分别于2016年10月10日至14日及20日举行了听证会,如今的决定是驳回GFM和Power先生的上诉,也就是维持ASIC的撤牌及拒绝牌照申请这两项决定。

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