连载:日本金融厅对外汇券商的规制(七)

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前两篇笔者向大家简要介绍了日本金融厅的金融期货交易法对于券商的广告的规定。此外对广告中的有关点差的表示方法也做了非常详细的规定。

日本金融期货交易行业协会于今年的1月1日起,对点差的广告表示做了新的自主规制的指导。

1,广告刊登前的审查基准

券商必须制定具体的广告审查基准,对于广告中点差的表示,需要根据与客户实际的交易时取得的点差进行比较,保持一致,不可有乖离现象。

2, 广告刊登时的注意事项-1,在广告中

    • 广告刊登时,不可只强调对客户有利方的数值;
    • 变动点差的话,变动上限和下限都需表示(本表示限定于通常情况下的交易环境);
    • 广告文中需表明,广告的点差和实际的点差存在不同的可能性。点差的变化是外汇保证金交易的风险;并且点差的变化可能是对投资家不利的;
    • 如果在点差表示中采用了过去的实际点差的话,需要尽可能使用最新的数值;
    • 如果是点差酬宾的话,需要明确显示酬宾的期限。

3, 广告刊登时的注意事项-2,在公司管理上

在广告期限内,公司的需持续确认广告的点差是否和实际的点差出现偏差。如果出现偏差时,需迅速中止并修订广告。但是如果是宣传单、电视广告、报纸广告这类无法直接修改的广告,可以在自己的官方网站上对客户发出修改的通知。

4, 圈套行为

券商需对广告的内容与实际的交易进行管理和监督。哪怕广告的点差和实际交易的点差是一致的,但是根据提示的价格,成交的价格向着对客户不利的方向滑动,或者拒绝、延迟交易的行为是不被许可的。

券商需对所有的交易需进行观察或者抽查以进行管理。

5, 点差的记录以及监察

券商对所有的监察,观察,抽查都需做记录并保管这些记录。券商内部的监察部门需对所有的执行过程进行独立的审查。

这个规制出台后不久的今年3月25日,有一家世界知名的券商的日本公司被处分了。其中原因之一是滑点。罚款1200万日元,按现在的汇率大概为12万美元。而在这前不久,这家世界知名的券商的美国公司刚刚被美国的金融管理局处分过。惨痛。

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(特约投稿人: Amy Lee ,个人联系 QQ:2214147674 ,

Amy Lee是 WORLD MARK CONSULTANT PTE. LTD. 的日本部门法律负责专员

WORLD MARK CONSULTANT PTE. LTD.是一家新加坡金融咨询公司。目前提供的金融监管资质取得国家包括,英国、日本、澳大利亚、新西兰、塞浦路斯、马耳他、马来西亚等。此外提供交易平台导入、设定,链接清算方,建立符合当地监管制度的后台管理,以及当地监管制度客户管理制度。此外为了提高券商的收益,提供无人盘房的系统导入等服务。)

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