澳洲最大在线券商OpenMarkets面临牌照审查 或9月度过危机

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经过三个月的独立专家调查,澳洲唯一一家同时连接澳大利亚证券交易所(ASX)、澳大利亚国家证券交易所(NSX)和SIM公司证券交易所(SIM VSE)的在线股票经纪商OpenMarkets,目前需要面对来自澳洲监管机构的牌照状况审查反馈。

据了解,OpenMarkets持有澳洲金融服务牌照(AFSL)。澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日公布的交易合规审查报告显示,OpenMarkets需要在交易监督、合规措施及程序、客户资金处理文件和程序的记录与保存、人员行为监督及执行五方面建议的基础上进行调整和补救。

ASIC表示,OpenMarkets正在采取补救措施,ASIC也将聘请独立专家对其实施计划和效果进行审查。最终报告将于9月呈现。

对此事,ASIC专员评论道:“市场参与者需要为客户提供强大的交易前支持,以确保市场的执行效率和公平性。同时,公司还需要有足够的人力及技术资源保障其有效实施。”

此外,不久前,汇讯网(www.fxshell.com)还了解到盛宝与澳洲Open Markets联合推出了Fintech解决方案。■

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