美国SEC调查表示 数字资产交易须遵守证券法

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美国证券交易协会SEC昨日(7月25日)发布调查报告提醒市场参与者,虚拟组织提供和销售的数字资产需遵从联邦证券法要求。其中通过使用分布式账本或区块链技术开展的业务,如首次货币发行ICO,或者代币销售Token Sales都应纳入管理。当某个投资交易涉及提供或销售证券,无论使用什么术语或技术,将依据事实和相关情况,包括交易的经济现实,而作出判断。

SEC的调查报告发现,此前虚拟组织提供和销售的被称作“DAO”的代币是证券,因而应受到联邦证券法的约束。 报告确认,分布式账本或区块链技术证券的发行人必须为此类证券的提供和销售注册,除非具备有效的豁免适用。那些参加未注册产品交易的人也可能违反证券法。此外,提供这些证券交易的证券交易所必须注册,除非获得豁免。联邦证券法的注册规定旨在确保向投资者出售的是所有适当披露的投资产品,以及符合监管的审查。

交易协会主席Jay Clayton表示:“SEC正在研究分布式账本和其他创新技术的影响,并鼓励市场参与者和SEC接触。我们寻求创新有益的方式来筹集资金,同时需要确保,首先也是最重要的,投资者和市场受到保护。”

SEC公司金融部的负责人William Hinman也说到:“投资者需要任何投资机会背后的基本事实,这样他们就可以做出充分的知情决定。今天的报告证实,通过使用分布式记账或区块链技术进行的服务商必须遵守证券法。”

此次SEC的报告源于一项调查,即该机构的执法部门开启调查的DAO和相关企业与个人以虚拟货币Ether作为交换提供和买卖DAO是否违反了联邦证券法。据悉,该DAO被描述为“众筹合同”,但它将无法满足众筹监管的要求,因为它不是一个由证券交易委员会和金融行业监管机构注册的经纪交易商或融资门户。■

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