盯紧外汇公司 马耳他MFSA罚外汇经纪商BTFX1.68万美元

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马耳他金融监管局(MFSA)近日在官网发布公告称,对外汇经纪商BTFX Brokersclub Limited(BTFX)按监管条例处以15000欧元(约合16810.4美元)的罚款。

马耳他MFSA称,BTFX未能向MFSA及时提交年度审计报告,未能在规定时间内提交年度财务报表,未能在规定期限内提交中期COREP报告,根据马耳他的投资服务准则(Investment Services Rules),对其进行警告并罚款15000欧元。

MFSA对于处罚制定了详细标准,对于罚款超过3000欧元但不超过25000欧元的情况,公司应将被罚信息在其网站上保留5年。而如果被取消许可证,那么被罚通知需永久保留在公司网站,以便公众知晓。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,马耳他MFSA近期对金融公司的管理日趋严厉,对外汇公司的监管更是如此。马耳他MFSA在今年3月就发布了关于投资服务规则的变更通知,文件中提到,在马耳他提供外汇和差价合约的公司,申请MFSA牌照的注册资本要求升至73万欧元而不是之前的12.5万欧元。

马耳他MFSA表示,MFSA不仅有权力对在马耳他经营的无牌公司进行警告和打击,也有义务公开持牌公司的信息,对于不遵守马耳他监管条例的公司进行制裁和处罚。■

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