法国巴黎银行因操控外汇交易遭DFS罚3.5亿美元

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纽约州金融服务局(DFS)昨日发布公告,法国巴黎银行(BNP Paribas S.A. BNPP)及其纽约分行长期严重违反相关外汇法规,决定对其罚款3.5亿美元。

DFS的公告指出,BNPP的不当行为包括外汇交易员串通操纵外汇货币价格及外汇基准利率;执行虚假订单影响新兴货币市场的汇率;与其他大型银行的交易员共享机密的客户信息。

据DFS调查,2007年至2013年期间BNPP在纽约、伦敦、东京等主要外汇交易中心(全球主要外汇交易中心)的至少十二名员工参与了BNPP的不当行为,期间一些外汇交易员参与的不当行为包括:

• 通过在线聊天室串通进行虚假交易,操控外汇价格;

• 串通对部分货币的交易设定差价,人为地扩大利差赚取利润;

• 隐藏已执行订单的利润,包括在给客户打电话时使用秘密的手势信号或故意改写客户订单;

• 互相交换已完成和将进行的客户订单信息,并通过个人电子邮件分享机密的客户信息,包括通过复杂的代码簿识别大量客户、中央银行、重要的市场参与者及详细的交易量。

而BNPP也于昨日申明将支付3.5亿美元的罚款,并对过去的不当行为表示深感遗憾。

BNPP还将配合DFS的调查并采取补救措施,包括加强内部控制和风险管理,依据新的行为准则对员工进行再次培训,上述参与不当行为的员工已被禁止从事该行业、被解雇或者受到纪律处分;公司高层将监督保证公司的外汇交易业务在遵守纽约州法律法规的情况下进行。■

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