马耳他MFSA严查私自授权代理公司执行业务 吊销一张金融牌照

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马耳他金融监管局(MFSA)近日在官网发布公告称,对投资公司Temple Asset Management Limited(Temple)按监管条例进行如下处罚:

吊销该公司的马耳他投资服务许可证;对该公司处以61.2万美元的行政罚款。

截至目前,该公司官网www.temple.com.mt已经停用。

MFSA称,根据调查,Temple Asset Management Limited违反了23条金融监管条例以及相关的投资条例。其中最重要的是以下几条:

• 未经授权私自批准投资公司Investment Manager of Falcon Funds SICAV(Falcon)执行公司业务;

• 未及时告知MFSA其私下任命证券投资经理等内部运作的违法行为;

• 未能确保公平、合理和透明的定价模式和估值体系等。

马耳他MFSA告诫所有公司和投资者,在马耳他进行金融投资服务必须遵守MFSA的监管条例和法律,像Temple Asset Management Limited公司这种未经MFSA批准私自授权代理公司等违法行为极有可能对金融市场和投资者造成很大损失。

据FXShell报道发现,马耳他MFSA近期对金融以及外汇公司的管理日趋严厉,对外汇公司的监管更是如此。

马耳他MFSA在上个月就发布了关于投资服务规则的变更通知,文件中提到,在马耳他提供外汇和差价合约的公司,申请MFSA牌照的注册资本要求升至73万欧元而不是之前的12.5万欧元。■

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