香港证监会禁止前汇丰证券客户主任重投业界半年因无备存记录

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据香港证监会(SFC)最新消息,汇丰金融证券(亚洲)有限公司(汇丰证券)前客户主任梁铭贤(男)被禁止重投业界六个月,由2017年3月17日起至2017年9月16日止。

SFC发现,梁在2015年3月至7月期间透过他的移动电话和微信收取并确认九名客户的交易指示,但没有按证监会《操守准则》的规定为该等指示备存妥善纪录。

SFC还发现,梁在2015年3月至8月期间在没有按《操守准则》的规定取得客户适当授权的情况下,以委托形式在该客户的帐户内进行交易。虽然该客户已口头授权梁在她的帐户进行委托交易,但梁没有取得她的书面授权。此外,汇丰证券的内部政策不允许其客户主任以委托形式操作客户帐户。

SFC认为,梁的行为令其客户蒙受风险,及可能令其前雇主因客户声称帐户内的交易未经授权而卷入争议。以上罚则的厘定,SFC表示已考虑了梁承认其失当行为,并对此表示悔意。■

注:

梁曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)、第2类(期货合约交易)、第3类(杠杆式外汇交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动,并隶属汇丰金融证券(亚洲)有限公司、汇丰金融期货(亚洲)有限公司及汇丰金融外汇(亚洲)有限公司至2015年10月15日。梁现时并无隶属任何持牌法团。

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