香港证监会谴责并罚技慕环球通香港GMOHK160万美元

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香港证监会刚刚发布公告称,技慕环球通金融(香港)有限公司(技慕)因在执行交易指示及滑点处理程序方面的不足,及其杠杆式外汇合约的电子交易系统的缺失,被谴责及罚款160万美元。

公告显示,证监会及技慕于2016年8月共同聘请了一家独立检讨机构,对技慕的监控措施进行检讨,当中发现:

• 技慕在执行交易指示和处理滑点方面的程序以及相关政策的不足,导致243宗涉及17名客户及超过270,000美元的交易以最后可成交价而非下一个能取得的价格执行;

• 技慕没有向客户充分披露其政策,即客户的交易指示不会在技慕对冲其承受的风险前被确认执行;及

• 技慕为执行客户的杠杆式外汇合约交易指示而设的电子交易系统没有按照预期的方式运作,并可能会在若干情况下影响到执行价格和执行时间。

证监会认为,技慕犯有缺失,不符合《操守准则》所订的行为标准。

在厘定罚则时,证监会表示已考虑到技慕的合作表现大幅加快了调查及纪律处分程序的进度。若非技慕表现合作,同类缺失原应被罚远高于此金额的款项。■

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