塞浦路斯CySEC新增授权考核期 期内不接受任何重大变更

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据塞浦路斯证监会(CySEC)18日发布的公告,塞浦路斯投资公司(CIF)许可证的申请条件已经发生变化,CySEC对授权程序做了以下修改:(重大改动处已用横线标出)

1.CySEC会继续对申请公司的现有活动进行考核,已判断该公司的各项表现是否符合对应法律。

2.在对申请进行评估后,如果董事会认为该公司具备被授权的基本资格,CySEC将连同公司应为授权资格履行的义务一并通知。

如果该公司并未通过授权审核,CySEC将不在其网站公布,也不另行通知。

3.在申请公司取得授权资格后,CySEC将给予其最长12个月的考察期,期间CySEC只考察申请公司是否能够履行义务,而不接受任何实体的更新或变更。

在12个月的期限结束后,如果董事会对该公司不满意,授权申请将可能被拒绝。

如果申请公司希望在此12个月里,进行以下重大的变更,那么该公司必须撤回申请,重新提交,且费用不予退还。

1)股东变更 2)公司董事会更改超过一人3)业务模式发生变化 4)对CySEC设定的条件有任何不符或减少

4.提交完所有申请信息后,CySEC将会针对申请公司注册的办事处进行检查,用以评估其是否符合条件。

5.在完成基本检查后,公司或申请人不存在被质疑的问题后,CySEC才考虑授权。

6.在授权决定作出后,CySEC会通知申请人此决定,并在CySEC网站上公开该公司的名称。

7.在授权生效的一个月内,获授权公司必须告知CySEC:

-公司的资金、银行账户、客户资金情况,以确保符合投资者服务法规。

-已获授权,且与上述账户有关资金转账的个人信息。

已经获得授权和处于待激活状态的公司按CySEC 2015年7月9日的公告执行。

对于正在提交申请以及准备提交申请的公司,此修订法11月14日正式生效。■

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