澳洲将推出新规 增强衍生产品客户资金管理

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)本周一(11月7日)宣布欢迎政府推进零售场外衍生品客户资金改革的决定,且将改变针对场外衍生品客户资金的相关规则。

迄今为止,澳洲是少数允许零售外汇经纪商在特定情况下使用客户资金作为营运资本的金融监管国之一。而新消息的传来,政府部门将尽快审批引入新的法规,提升对衍生品客户资金的保护,并给予经纪商一年内作为过渡期予以规范。这将使得澳洲的金融监管与欧美靠齐,未来更具公信力。

ASIC专员Cathie Armour表示,此次变革下,持牌人(经授权持有当地牌照的经纪商)需要在授信(on trust)的情况下持有零售衍生品客户资金。授信要求的一个根本保护就是客户资金可以被还给客户,而不是持牌人资不抵债的时候付给债权人。该授信要求目前已经应用在澳洲客户资金制度下的许多金融产品和服务上。

澳洲监管者十分欢迎政府部门授予撰写客户资金报告和协调规则的权力,并表达了这将有利于行业应用更正式的和一致的标准,有助于提高客户资金处理,将帮助ASIC以更及时方式检测到违反客户资金规则的存在。■

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