股东学历造假遭禁五年 icetrader放弃外汇牌照

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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今日宣布,外汇经纪商Glistentree Holdings Ltd 在10日10日决定放弃其CIF授权资格,其授权号也随之失效。该公司通过www.icetrader.com对外提供投资服务,现已停运。

据了解,该公司的新股东Danny Rothman先生曾在今年9月遭CySEC罚款10万欧元,五年内不得从事与金融业相关的活动。因Danny Rothman向证监会提供了虚假的学历和相关资格信息,并在2013-2014年间提交伪造的税务报表,违反了投资服务活动和规管条例。

尽管该公司牌照已失效,但按照规定,CySEC为了保护客户利益,依然有权对icetrader进行密切监控,直至其履行完应尽义务,尤其在涉及以下问题时:

1.公司必须将所有未偿还余额退还给客户,并妥当处理所有客户投诉。

2.当采取所有必要措施完成应尽义务后,必须向CySEC提供来自独立审计员的确认信函。

3.独立审计员的确认函必须包括客户资金退还及投诉处理等一切细节。

另外,CySEC强调,提交给CySEC的一切信息细节必须是准确的、严肃的、真实的,否则将面临高达35万欧元的行政处罚及相关资格禁令。■

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