小罚老问题 美国NFA罚ZuluTrade3万美元

706

ZuluTrade-copy-trading-fx-cfds.jpg

美国零售外汇经纪商监管机构,美国商品期货协会(NFA)9月30日发布公告称,社会化及自动交易信号跟单提供商ZuluTrade,Inc.及其首席执行官 Leon Yohai Giochais (Giochais),已经接受NFA商业行为委员会(BCC)3万美元的罚款决定。此决定主要基于以下几点原因:

1.ZuluTrade未能维持最低净资本

2.未能执行反洗钱程序,未能充分监督其雇员和代理人及操作过程

3.Giochais未能尽责监督其公司员工

虽然BCC在指控公告中仅提到以上三点原因,但其实我们发现有关会员ZuluTrade的惩罚史颇长。

2011年,BCC投诉总部位于希腊的Zulu未能保证最低净资本,未能保持所需的账簿和记录,对其作出1万美元的罚款决定。

2014年,美国财政部门外国资产控制办公室(OFAC)采取执法行动打击Zulu,因其从伊朗、苏丹、叙利亚三国非法引入400个账户,而Zulu是被禁止与这些国家建立商业联系的。

2014年9月,美国商品期货交易委员会(CFTC)指控Zulu在筛选潜在账户过程中未能执行反洗钱程序。最终与CFTC达成15万美元的民事罚金及8万美元的利润处罚决定。

2015年6月,Zulu与四家外汇交易商(两家外资,两家美国公司)存在关系,但其在NFA注册的会员身份仅允许从事外汇活动。■

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章诚信遭质疑 IQ Option和OptionRally被罚十万余欧
下篇文章中国恒大计划以人民币27亿元出售非核心业务