罚单可以这么长 CySEC罚Hotforex10.5万欧元

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如果10.5万欧元不足以让Hotforex头疼,那这个罚单的长度足以让他这样了。今日,CySECHF Market集团旗下Hotforex欧洲公司作出10.5万欧元的行政处罚。

对动辄上十万欧元的罚单,CySEC向来会详细地解释缘由,这次我们在Hotforex罚单里看出了CySEC监管的细致度。我们将这份长长的罚单整理成三大罚款项,如下:

其中5万欧元,涉及到经纪商员工的行为。例如员工违反规定,不专业、诚实,为客户提供不公平,不清晰且具误导性的信息。未能本着为客户降低交易损失风险的态度,为客户提供产品。

3万欧元,未能按规定保存与客户签订的协议,其中涉及双方的权利与义务。未能做好资料保存工作,包括员工与客户的通话记录和相关业务记录。

2.5万欧元,在网站上为潜在客户提供不恰当信息,不能让客户理解到相关投资服务的性质和风险。另外,在营销方面,未能对外包服务采取谨慎合理的风险预防措施。未能与代理商签订协议,在代理商给予客户的投资建议与订单发送方面缺乏必要合规程序。

罚单的最后,CySEC表示以上决定主要是基于HF Market已经对员工做了相关培训,并重新审查与介绍经纪商之间的业务关系与协议,取消了与部分IB之间的业务往来,且过去未出现过类似情况的考虑。

查看塞浦路斯证监会(CySEC)今年开出的罚单,10万欧元已经快成起步价了。■

注:HotForex是HF Markets集团名下所有公司的统一商标。HF Market欧洲公司在塞浦路斯证监会(CySEC)注册并受其监管,而HF Markets ltd在毛里求斯共和国金融服务委员会(FSC)注册并受其监督。

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