关键词: SEC/美国证监会/美国证券交易委员会
盈透向SEC提交转移上市股票文件
上周，盈透证券向美国证券交易委员会（SEC）提交了一份更改上市计划的文件。盈透正在申请登记A类普通股，每股面值0.01美元，盈透证券股票在10月4日IEX交易所收盘时上市。
特斯拉汽车CEO因涉嫌欺诈将辞任董事长并被罚款2000万美元
美国证监会指控特斯拉汽车公司CEO兼董事会主席Elon Musk涉嫌证券欺诈和误导投资者，且特斯拉没有采取有效措施来保证Musk推文的准确性和完整性。特斯拉和Musk共需支付4000万美元的罚款，Musk也将辞去董事会主席一职。
瑞士信贷与美国监管机构就交易指令不当的指控达成和解
瑞士信贷证券同意支付1000万美元，以与联邦和纽约州监管机构达成和解。监管机构指控其误导投资者和违反证券法。
汇讯早报丨阿里达摩院区块链实验室；EuropeFX赞助德甲足球俱乐部；迪拜金管局与日本金融厅合作；1Broker违反美国证券法；戴尔欲投资区块链
阿里巴巴达摩院正式上线区块链实验室，蚂蚁金服区块链部门负责人张辉出任负责人。达摩院的主要研究领域包括：机器智能、数据计算、机器人、金融科技、X实验室。
美国证券交易委员对二元期权营销人员罚款410万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已对一群网络营销人员提起诉讼。这些人涉嫌制作和传播从赤贫到暴富的视频，诱骗退休人员和其他散户投资者开设经纪账户，并交易高风险证券，即所谓的二元期权。
汇讯晚报丨欧盟CFD临时措施将延长三月；Monex证券客户调查；香港“转数快”月底全面开通；南京区块链网络仲裁平台试运行；百度区块链白皮书；特斯拉CEO被指欺诈
欧盟ESMA监事会已于9月26日决定，此前的CFD（差价合约）临时限制措施期满后，将从今年11月1日起再实施三个月。ESMA还要求CFD提供商向投资者发布额外风险提示，其中要注明自身平台零售CFD账户的亏损比例。
美国监管机构指控经纪商1Broker违反证券法
美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）指控马绍尔群岛证券交易商1Broker推出的比特币证券掉期计划违反了联邦法律。
SEC申请对PlexCoin创始人进行制裁
美国证券交易委员会（SEC）已申请对PlexCoin加密货币骗局的策划者采取进一步法律行动。SEC周二向纽约东区地方法院提交了一份文件，要求启动对两名创始人Dominic Lacroix和Sabrina Paradis-Royer的制裁动议。
汇讯早报丨谷歌将许可加密货币广告；CLS上半年亏损；美国证监会举报奖；NEX交易所获新投资；oneZero升级Liquidity Hub; 今夏比特币投资市场趋稳
自今年10月起，谷歌将允许获得监管机构授权的加密货币交易所在其浏览器发布广告。
美国证监会向海外举报人发放近400万美元的奖金
美国证监会已向一名海外举报人颁发将近400万美元的举报奖金；自美国证监会于2012年首次颁发举报奖以来，该机构已累计向59名个人发放了超过3.26亿美元的奖金；该机构曾在今年3月发出8300万美元的举报大奖。
