关键词: SFC/香港证监会

昨日刚罚香港福汇400万港元，今日香港证监会又对小摩开出560万港元的大额罚单。 香港证监会今日晚间发布公告称，2016年10月20日 JP Morgan Securities (Asia Pacific) Limited （JPMSAP）及JPMorgan Chase Bank, National Association（JPMCB）因违反监管规定，包括没有在研究报告作出所需披露及在未领有所需牌照的情况下发售离岸上市指数期权，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）讉责及分别处以罚款300万元及260万元。

香港证监会（SFC）今日将二元期权公司Option500和外汇公司Dukes Copy Limited列入无牌警示名单。Option500声称公司位于英国，网站www.option500.com目前运营正常，网站内未提供任何涉及监管方面的信息，且我们发现该网站支持中文语言服务。香港证监会认为该公司在不受监管的情况下，有意瞄向香港客户，遂将其列入警示名单。

香港证监会刚刚发布公告称，因福汇亚洲有限公司（香港福汇）（现称乐天证券香港有限公司）在进行外汇买卖时执行交易指示的手法违反监管规定，故对其作出谴责及处以罚款400万港元。

香港证监会（SFC）日前更新了公司警告列表，列表中包含未经授权但是曾经或者现在招揽香港客户的公司或者声称与香港有关系的公司名单。

香港证监会（SFC）今日将两家二元期权公司列入无牌警示名单，他们分别是Eclipse Finance、Top Binary Signals。Eclipse Finance的网站为www.eclipse-finance.com，Top Binary Signals的网站为www.top-binary-signals.com，目前均运营正常。此外，SFC还发现这两家公司使用的香港银行账户相关联。

香港证监会（SFC）日前将无牌公司Gravitas Enterprises Limited列入警示名单，该公司通过旗下品牌Trafalgar FX对外提供外汇交易服务，声称在香港设有办事处，不过SFC表示其提供的地址不存在。

香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）刚刚发布了有关打击洗钱的关注事项通知。证监会在对持牌人进行现场视察及就打击洗钱情况进行调查期间，发现了以下关注事项： 没有对存入客户帐户的现金及第三方存款进行审查。 未能有效地监察客户帐户内的交易。没有采取足够措施以持续监察与洗钱风险较高的客户的业务关系。 没有就评估潜在可疑交易作出足够查询，以决定是否需向联合财富情报组提交报告，及缺乏评估结果的文件纪录。没有就持续实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策和程序进行监察及监督

香港证监会（SFC）14日发布公告称，香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在持仓上限方面违反监管规定及犯有内部监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款250万元。 这项纪律处分行动源于证监会对汇丰展开的调查。调查发现，汇丰在2014年5月26日至8月1日期间所持有的恒生中国企业指数期货及期权合约的未平仓合约数量，曾18次违反订明上限。

香港证监会（SFC）今日将外汇经纪商Trading Bank列入警示名单，SFC发现该公司是Grizzly旗下品牌，并以Unit Group（HK）Limited的名义在香港的银行开户。 SFC提醒公众，该公司不受监管，不可以向香港居民提供任何外汇交易服务。另外，我们发现Trading Bank在其官网公布的监管信息是受伯利兹IFSC监管，证书上的公司是 High Moon International Inc，但经查证并无此公司，监管号码也不存在。

香港证监会（SFC）今日将外汇经纪商Xtrade列入警示名单，SFC认为Xtrade在未经授权的情况下，瞄向香港客户。不过，据外媒报道，Xtrade对此做了澄清声明，表示Xtrade并无意招揽香港客户，一直遵守法规，并且相信SFC将会尽快将其名字移出警告名单。另外，Xtrade还表示目前已经拿到了南非的牌照。