2018年09月23日
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CFTC 发出声明要求几大交易所对比特币产品进行自检认证

美国商品期货委员会(CFTC)要求芝加哥商品交易所(CME)、CBOE期货交易所(CFE)对比特币期货产品合约、康托交易所(Cantor Exchange)对比特币二元期权合约分别进行自检认证。

外汇公司BCD被指诈骗 负责人挪用资金吃快餐看球赛

BCD曾于2011年至2016年以支持该公司运营为由共计收取投资者约21.5万美元的客户资金,其主要负责人MARSH挪取了约16万美元用于个人花费,但未对投资者进行任何披露。

福汇事件余波未了 美国NFA被指借此打击竞争对手

Effex Capital在8月21日的文件中指出,美国国会拒绝了NFA试图获得对参与场外零售外汇交易公司或大型金融机构的管辖权申请;而为了证明其自身的服务能力,NFA在对福汇的调查中,越权发布有关Effex Capital的虚假和诽谤信息,从而为其董事会内部代表互换交易商利益的成员打击竞争对手。

美国NFA罚外汇代理商Avail Trading 3万美元

美国商品期货协会12月19日发布文件称,对加州地区外汇代理商Avail Trading Corp处以3万美元的罚款,并要求其在30天内完成支付。

美国NFA发布针对代理商Vankar Trading的永久禁令

日前,美国国家期货协会(NFA)于官网发布了禁止芝加哥代理商Vankar Trading(下称Vankar)作为NFA成员地位的永久性禁令。同时,还对Vankar的法人John S. Karvelas处以1.5万美元的罚款。

NFA永久性禁止Portfolio Managers, Inc. (PMI)和其主要负责人的成员资格

因引诱、欺诈、强行推销以及提供错误及误导性信息,被NFA永久性禁止成员资格。

NFA对ILQ处以22.5万美元罚款 并勒令其永久退出NFA

总部位于密歇根的外汇公司ILQ(Institutional Liquidity LLC)被NFA处以22.5万美元的处罚,并被勒令永久退出NFA。 北京时间今日上午,美国国家期货协会(NFA)发布公告称,NFA已经通知ILQ以及三名公司负责人Mark D. Krier、James D. Pieron和Jason L. Tanner支付22.5万美元的处罚。NFA还要求ILQ永久退出NFA。

IBFX未能保留完整记录及递交报告数据被NFA处罚60万美元

美国期货协会(NFA)今日做出决定,美国注册零售外汇经纪商IBFX(Interbank FX)未能保留准确的账簿记录以及及时提交交易数据和相关信息,NFA将对IBFX处以60万美元的民事罚款。 NFA指出,IBFX没有及时递交相关报告和交易数据已经违反了NFA的规定第2-48(a)项;IBFX未能保留其准确的账簿记录,已违反了NFA的规定第2-10项。 回到2010年到2011年间,2011年

NFA发新规要求交易商对紧急情况及时发送报告

今年8月16日,美国商品期货交易委员会(CFTC)、美国证监会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)曾联合发布通知,建立公司业务连续性及灾难恢复计划(BCDR)的工作人员审查机制。 NFA今日发布通知称新计划正式生效,要求注册的经纪商(FCMs和FDMs)必须向NFA提供至少两名有权为公司做出关键决策的应急联系信息。 受桑迪飓风的影响以及CFTC发布的BCDR计划,NFA修订了新的合规规则

NFA对介绍经纪商FX Bootcamp发出指控

美国期货协会(NFA)对介绍经纪商(IB)FX Bootcamp(FXB)发出指控,指控其未能维持目前的账簿记录、及时编制净资本、未能维持调整后最低资本金要求,以及没有及时提交报告。 此外,NFA还指控FXB在经营上也存在缺陷,包括没有遵守股权退出限制、没有进行年度独立审计,以及没有有效的遵守反洗钱程序。 在业务开展上,NFA指控FXB向客户提供虚假及误导性的宣传材料,提供虚假的客户交易情况,

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