美国SEC对违规ICO发行商及其CEO处以罚款

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美国证券交易委员会(SEC)周二宣布,已就针对Loci Inc.及其首席执行官John Wise的指控达成和解。Wise涉嫌在一宗未注册证券发行案中做出虚假和误导性陈述。

根据新闻稿,Loci Inc.是首次代币发行(ICO)发行商,Wise通过发行和出售名为“LOCIcoin”的数字代币,从投资者那里筹集了760万美元。

SEC发布的命令指出,Loci通过其软件平台InnVenn为发明者和其他用户提供了一项知识产权搜索服务。“在推广ICO时,Loci公司和Wise向投资者和潜在投资者做出了大量重大虚假陈述,内容涉及公司收入、员工人数和InnVenn用户基础。”Wise还被发现滥用38,163美元的投资者收益来支付他的个人费用。

SEC还补充说,LOCIcoins被认为是未注册的证券。也就是说,Wise和Loci Inc.违反了1934年《证券交易法》第10(b)条和第10b-5条的反欺诈条款,1933年《证券法》第17(a)条,以及《证券法》第5(a)和5(c)条的注册条款。

“Loci及其首席执行官在Loci业务的关键方面误导了投资者。数字资产证券的投资者有权获得真实的信息和充分的披露,这样他们就可以做出知情的投资决定,”SEC执法部门网络部门主管Kristina Littman对此案发表评论。

调查结果公布后,美国证券交易委员会对该ICO发行人以及Wise处以760万美元的民事罚款。然而,Wise既没有否认也没有承认SEC对他和Loci公司的指控。

上周,美国证券交易委员会还指控3人涉嫌参与3,000万美元的ICO骗局。

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