BaFin抨击塞浦路斯经纪商的不合规行为

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德国联邦金融监管局(BaFin)表示,受其他欧盟国家监管的差价合约(CFD)经纪商没有遵守德国当地的监管规定。

尽管欧洲证券与市场管理局(ESMA)负责监管整个欧盟金融市场,但地方监管机构仍有权在其管辖范围内严格或放松监管。

德国联邦金融监管局强调,去年它对CFD经纪商施加了5项限制,主要是针对这些工具在德国的营销、分销以及面向零售客户的销售。

然而,许多经纪商无需遵守法规,就能在德国市场轻松运作。

德国监管机构强调,大多数受监管的塞浦路斯经纪商都没有遵守德国当地的监管规定。

尽管其他欧洲国家,包括英国、卢森堡甚至德国,受监管的经纪商也被发现了违反当地合规规定的行为,但在所有已发现的违规行为中,塞浦路斯经纪商要占比近50%。

BaFin进行的一项调查发现,CFD提供商中48%的注册地在塞浦路斯,只有29%拥有德国当地的执照。

根据监管机构的说法,经纪商最常见的违规行为是未向交易员显示强制性风险警告。大约70%的侵权行为属于这一类。

此外,还有经纪商违反了德国监管机构设定的杠杆限制和奖金限制。

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